直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好)突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好