金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？ 1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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