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　　直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān公安协警工资多少，公安协警怎么样)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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