零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

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　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(割韭菜是什么意思网络，网络上割韭菜是什么意思bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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