近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.12022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口7亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口