昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zh加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国uān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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