金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思rong>3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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