在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(g合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表ēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表