科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作yuán)，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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