直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn画的作者是谁 画的作者是高鼎吗)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、画的作者是谁 画的作者是高鼎吗为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(画的作者是谁 画的作者是高鼎吗guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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