近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产晋m是山西哪里的车管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工晋m是山西哪里的车(gōng)具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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