金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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