在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至四月的小说集，四月的小说好看吗2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)四月的小说集，四月的小说好看吗风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等四月的小说集，四月的小说好看吗方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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