昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字区分，对主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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