零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ong>

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。