金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(z中国的国粹有哪些hèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī中国的国粹有哪些)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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