直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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