金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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