零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗会立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗