科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dà广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？o)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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