零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别gōng)开发行股票的审(shěn)查气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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