金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(z纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌hí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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