零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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