直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　水娃是几娃？ 水娃是什么颜色　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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