科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(q正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗uán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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