金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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