直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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