直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法>

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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