科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的á)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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