金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(d林心如生肖，林心如生肖属什么ào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū林心如生肖，林心如生肖属什么)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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