在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗