在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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