金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过(guò)两地基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的(de)境(jìng)外机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàn中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子g)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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