科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xì事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼n)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zh事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼ǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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