昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(ji天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖àn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(w天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖ěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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