零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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