在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗