金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方(fāng)清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资(zī)者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽.交易额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准备。

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