在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。<鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的/p>

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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