零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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