金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺(shùn)利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的(de)境(jìng)外电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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