零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减湖南电大几本，湖南长沙电大是几本(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)2湖南电大几本，湖南长沙电大是几本44.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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