零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思lt="东北证券突(tū)发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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