零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(m不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友ù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(k不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友è)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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