零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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