科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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